時隔七年，東北證券(000686.SZ)涉豫金剛石定增舊案被罰。

5月14日晚間，東北證券公告稱，公司收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。東北證券涉嫌在豫金剛石2016年非公開發行股票及持續督導期間未勤勉盡責案，已由中國證監會調查完畢。中國證監會擬決定對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款，合計罰沒754.72萬元。同時，直接負責的五名主管人員分別被給予警告，以及5萬至20萬元不等的罰款。

記者注意到，2020年豫金剛石被監管查出曾連續多年財務造假，于2022年被強制退市。盡管注冊制全面鋪開后，中介機構“立案調查連坐機制”發生變化，但被立案調查對于東北證券而言影響不小。其中，東北證券前兩大股東減持計劃就被迫暫停。隨著此次處罰落地，上述兩大股東減持計劃或將繼續推進。

(相關資料圖)

數據顯示，2022年東北證券實現營業收入50.77億元，同比減少32.1%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(凈利潤，下同)為2.31億元，同比減少85.78%。不過，2023年一季度，隨著市場回溫，東北證券實現營業收入18.44億元、凈利潤3.73億元，同比分別增長130.73%、244.09%。

涉七年前保薦項目造假案被罰

被立案調查已有三個月，東北證券涉豫金剛石造假案處罰落地。

5月14日晚間，東北證券披露公告，公司于5月12日收到證監會《行政處罰事先告知書》，東北證券涉嫌豫金剛石2016年非公開發行股票及持續督導期間未勤勉盡責案，已由中國證監會調查完畢，中國證監會依法擬對公司做出行政處罰。

經證監會查明，東北證券系豫金剛石2016年非公開發行股票項目保薦人，中國證監會在豫金剛石2016年非公開發行股票的審查反饋意見中要求保薦機構對本次發行對象的認購資金來源及合法性、是否具備履行認購義務的能力進行核查，公司未按要求對本次非公開發行對象之一天證遠洋的資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符。公司出具的《非公開發行股票的上市保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》存在虛假記載。

不僅如此，證監會還指出，東北證券在持續督導期間未對募集資金置換預投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入項目的情況，未充分關注募投項目流動資金的用途和程序，未對涉訴事項保持合理的職業懷疑。

綜上，東北證券在持續督導期間未勤勉盡責，公司出具的2016年至2018年度相關持續督導及現場檢查報告存在虛假記載。

證監會認為，東北證券的上述行為涉嫌違反了證券法的相關規定，構成了“保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責”的情形。

依據相關規定，證監會擬決定對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款，合計罰沒754.72萬元。同時，負責上述項目的五名保薦代表人分別被給予警告，以及5萬元至20萬元不等的罰款。粗略計算，東北證券此張罰單涉及罰款總額達819.72萬元。

值得一提的是，豫金剛石案曾被證監會定性為“一起上市公司長期系統性造假的典型案件”。由于涉案金額巨大，違法性質嚴重，市場影響惡劣，盡管豫金剛石已在2022年6月摘牌退市，但作為曾經的保薦機構，東北證券依舊被追究責任。

2022年投行業務收入大降56%

盡管注冊制全面鋪開后，中介機構“立案調查連坐機制”發生變化，但被立案調查對于東北證券而言影響仍然不小。

記者注意到，2022年7月，東北證券第一大股東亞泰集團（600881）曾計劃將其持有的東北證券不超過30%股權出售給長春市城市發展投資控股(集團)有限公司(以下簡稱“長發集團”)。該次交易完成后，長發集團或將取代亞泰集團，成為東北證券第一大股東。

同年11月，東北證券第二大股東吉林信托也曾計劃減持公司不超過1%股份。根據相關規定，上市公司在被證監會立案調查期間，公司大股東不得減持股份，亞泰集團意向轉讓公司股份事項及吉林信托擬減持公司股份事項，均屬于規定不得減持范疇，兩大股東的減持事項也將暫緩。

本月初，東北證券曾披露，吉林信托減持計劃時間區間屆滿，減持計劃結束，吉林信托未實施減持。不過，隨著此次處罰落地，上述兩大股東減持計劃或將繼續推進。

值得關注的是，作為東北地區的老牌券商，東北證券2022年實現營業收入50.77億元，同比減少32.1%；凈利潤為2.31億元，同比減少85.78%。報告期內，東北證券的投行業務實現營業收入1.67億元，同比減少56.45%，營業利潤率19.17%，同比減少28.1個百分點。全年新增完成股權項目僅有4個，其中非公開發行項目2個，北交所首發項目2個。

一季報顯示，報告期內東北證券投資銀行業務手續費凈收入、投資收益分別為7760.99萬元、2.53億元，同比增長413.1%、58.35%。