證券代碼：002049 證券簡稱：紫光國微 公告編號：2022-071 債券代碼：127038 債券簡稱：國微轉債

紫光國芯微電子股份有限公司

關于召開“國微轉債”2023年第一次債券持有人會議的通知

(資料圖片僅供參考)

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

重要內容提示：

1、根據《紫光國芯微電子股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）及《紫光國芯微電子股份有限公司可轉換公司債券持有人會議規則》（以下簡稱“《可轉換公司債券持有人會議規則》”）的規定，債券持有人會議對表決事項作出決議，須經出席會議（包括現場、通訊等方式參加會議，下同）的代表二分之一（不含本數）以上有表決權的未償還債券面值的債券持有人（或債券持有人代理人）同意方為有效。

2、截至債權登記日 2023年 1月 6日下午深圳證券交易所交易結束后，在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的“國微轉債”（債券代碼：127038）持有人均有權出席本次會議，并可以委托代理人出席會議和參加表決。

3、債券持有人會議決議自表決通過之日起生效，對本次可轉換公司債券全體債券持有人（包括所有出席會議、未出席會議、反對決議或放棄投票權的債券持有人，以及在相關決議通過后受讓可轉債的持有人，下同）具有法律約束力。

紫光國芯微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022年 12月 27日召開第七屆董事會第二十九次會議，審議通過了《關于召開“國微轉債”2023年第一次債券持有人會議的議案》，決定于 2023年 1月 12日召開“國微轉債”2023年第一次債券持有人會議。現將本次會議的相關事項通知如下：

一、召開會議的基本情況

1、會議屆次：“國微轉債”2023年第一次債券持有人會議

2、召集人：公司董事會

3、會議召開的合法、合規性：公司第七屆董事會第二十九次會議審議通過了《關于召開“國微轉債”2023年第一次債券持有人會議的議案》，同意召開本次債券持有人會議。本次債券持有人會議的召集程序符合《募集說明書》《可轉換公司債券持有人會議規則》《公司章程》及相關法律、行政法規、部門規章和規范性文件的規定。

4、會議召開的日期、時間：2023年1月12日（星期四）下午13:30。

5、會議召開方式：本次會議采取現場投票與通訊表決相結合的方式召開，投票采取記名方式表決。同一表決權只能選擇現場投票或通訊方式投票中的一種方式，不能重復投票。若同一表決權出現重復表決的，以第一次有效投票結果為準。

6、債權登記日：2023年1月6日（星期五）

7、會議出席對象

（1）截至債權登記日2023年1月6日下午深圳證券交易所交易結束后，在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的“國微轉債”持有人。上述債券持有人均有權通過參加現場會議或通訊方式進行記名投票表決，并可以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該代理人不必是本公司債券持有人。

（2）公司董事、監事和高級管理人員。

（3）公司聘請的見證律師及其他相關人員。

8、現場會議召開地點：北京市海淀區知春路7號致真大廈紫光展廳1-2會議室。

二、會議審議事項

1、審議《關于變更部分募集資金投資項目的議案》。

上述議案已經公司第七屆董事會第二十九次會議、第七屆監事會第二十次會議審議通過，具體內容詳見公司于2022年12月28日在《中國證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告。

根據《募集說明書》的相關規定，待上述議案提交公司股東大會及可轉換公司債券持有人會議審議通過后，“國微轉債”的附加回售條款生效。

三、出席會議的債券持有人登記辦法

1、登記方式：

（1）債券持有人為法人的，由法定代表人出席的，持法定代表人本人身份證、企業法人營業執照復印件（加蓋公章）、法定代表人資格的有效證明和持有本期未償還債券的證券賬戶卡復印件（加蓋公章）或適用法律規定的其他證明文件；由委法定代表人身份證復印件（加蓋公章）、法定代表人資格的有效證明、授權委托書（樣式參見附件一，下同）、持有本期未償還債券的證券賬戶卡復印件（加蓋公章）或適用法律規定的其他證明文件。

（2）債券持有人為非法人單位的，由負責人出席的，持負責人本人身份證、營業執照復印件（加蓋公章）、負責人資格的有效證明和持有本期未償還債券的證券賬戶卡復印件（加蓋公章）或適用法律規定的其他證明文件；由委托代理人出席的，持代理人身份證、債券持有人的營業執照復印件（加蓋公章）、負責人身份證復印件（加蓋公章）、負責人資格的有效證明、授權委托書、持有本期未償還債券的證券賬戶卡復印件（加蓋公章）或適用法律規定的其他證明文件。

（3）債券持有人為自然人的，由本人出席的，持本人身份證、持有本期未償還債券的證券賬戶卡復印件；由委托代理人出席的，持代理人本人身份證、委托人身份證復印件、授權委托書、委托人持有本期未償還債券的證券賬戶卡復印件。

（4）債券持有人及債券持有人代理人可以通過信函、郵件、傳真或親自送達方式辦理登記，債券持有人及債券持有人代理人須填寫《債券持有人會議參會登記表》 （樣式參見附件二），與前述登記文件一并送至公司董事會辦公室，以便登記確認。

（5）本次會議不接受電話登記。

2、現場登記時間：2023年1月11日（星期三）上午9:00-11:30，下午14:00-16:30。

3、現場登記地點：北京市海淀區王莊路1號清華同方科技廣場D座西區15層 紫光國芯微電子股份有限公司董事會辦公室。

4、債券持有人如通過信函、郵件或傳真方式登記，需在2023年1月11日（星期三）16:30之前送達（以公司簽收時間為準）公司董事會辦公室，信封或電函請注明“債券持有人會議”字樣。收件地址及郵箱參見本通知“五、會務聯系方式”。

四、會議表決程序和效力

1、債券持有人會議投票表決采取現場記名或通訊方式進行投票。

債券持有人選擇以通訊方式行使表決權的，應自債權登記日次日2023年1月7日上午9:00起至2023年1月11日下午16:30前將表決票（樣式參見附件三）通過傳真、郵寄或現場遞交方式送達（以公司簽收時間為準）公司董事會辦公室或以掃描件形式通過電子郵件發送至公司指定郵箱zhengquan@gosinoic.com，并將原件郵寄到公司董事會辦公室。未送達或逾期送達表決票的債券持有人視為未出席本次會議。收件地址及郵箱參見本通知“五、會務聯系方式”。

權。未選、多選、字跡無法辨認的表決票、未投的表決票對應的表決結果均應計為廢票，不計入投票結果。未投的表決票視為投票人放棄表決權，不計入投票結果。

3、每一張未償還的“國微轉債”債券（面值為人民幣100元）擁有一票表決權。

4、債券持有人會議對表決事項作出決議，須經出席會議的代表二分之一（不含本數）以上有表決權的未償還債券面值的債券持有人（或債券持有人代理人）同意方為有效。

5、債券持有人會議決議自表決通過之日起生效，對本次可轉換公司債券全體債券持有人具有法律約束力。

6、債券持有人會議做出決議后，公司董事會以公告形式通知債券持有人，并負責執行會議決議。

五、會務聯系方式

1、聯系人：阮麗穎

2、電話：010-82355911-8368

3、傳真：010-82366623

4、電子郵件：zhengquan@gosinoic.com

5、地址：北京市海淀區王莊路1號清華同方科技廣場D座西區15層 紫光國芯微電子股份有限公司董事會辦公室

六、其他事項

1、本次債券持有人會議的現場會議會期半天，出席會議的債券持有人及債券持有人代理人食宿、交通費用自理。

2、現場出席會議的債券持有人及債券持有人代理人需辦理出席登記，未辦理出席登記的，不能行使表決權。

七、備查文件

1、紫光國芯微電子股份有限公司第七屆董事會第二十九次會議決議； 2、紫光國芯微電子股份有限公司第七屆監事會第二十次會議決議。

附件一：授權委托書

附件二：債券持有人會議參會登記表

附件三：表決票

特此通知。

紫光國芯微電子股份有限公司董事會

2022年 12月 28日附件一：

授權委托書

致：紫光國芯微電子股份有限公司

茲委托___________先生/女士代表本人/本單位出席紫光國芯微電子股份有限公司“國微轉債”2023年第一次債券持有人會議，并代表本人/本單位對會議審議的各項議案按本授權委托書的指示行使表決權，并代為簽署本次會議需要簽署的相關文件。

如果沒有作出指示，受托人有權按照自己的意思表決。

本人/本單位對本次債券持有人會議議案的表決意見如下：

委托人姓名/名稱（簽字或蓋章）：

委托人身份證號碼或營業執照號碼：

委托人持有債券數量（張）：

委托人證券賬戶號碼：

受托人姓名（簽字）：

受托人身份證號碼：

本授權委托書有效期限為自本授權委托書簽署之日至本次債券持有人會議結束止。

說明：

1、授權委托人應對上述審議議案選擇“同意”、“反對”或“棄權”，并在相應表格內劃“√”，只能選擇一項，多選視為無效，不填視為棄權。

2、《授權委托書》復印件或按以上格式自制均有效；債券持有人為法人的，須加蓋公章，法定代表人須簽字。

3、如授權委托書由委托人授權他人簽署的，授權簽署的授權書或者其他授權文件應當經過公證。

附件二：

紫光國芯微電子股份有限公司

“國微轉債”2023年第一次債券持有人會議

參會登記表

附件三：

紫光國芯微電子股份有限公司

“國微轉債”2023年第一次債券持有人會議

表決票

債券持有人或其代理人：

附件三：

紫光國芯微電子股份有限公司

“國微轉債”2023年第一次債券持有人會議

表決票

債券持有人或其代理人：

本人/本單位已經按照《紫光國芯微電子股份有限公司關于召開“國微轉債”2023年第一次債券持有人會議的通知》對會議有關議案進行了審議，本人/本單位對議案表決如下：

1、請用簽字筆或鋼筆在“同意”、“反對”或“棄權”項下用“√”標示表決意見，只能選擇一項，多選視為無效，錯填、字跡無法辨認的表決票或未投的表決票視為棄權，在規定的時間內未提交表決票的視為棄權。

2、表決票傳真件/復印件/掃描件有效。

債券持有人（簽字或蓋章）：

法定代表人/代理人（簽字）：

持有本次債券張數（面值人民幣 100元為一張）：

債券持有人證券賬號：

簽署日期：2023年 月 日